2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月8日)

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選擇題

1、在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣()億元的條件?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.2

2、()是解決產(chǎn)能過剩問題的重要手段?！具x擇題】

A.改善民生，促進(jìn)社會和諧

B.大力推進(jìn)企業(yè)市場化并購重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合

C.提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險

D.調(diào)動民間資本的積極性，將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資

3、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為()年10月。【選擇題】

A.2009

B.2011

C.2012

D.2010

4、關(guān)于場內(nèi)交易市場特點(diǎn)說法正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.場內(nèi)交易市場集中在一個固定的地點(diǎn)

Ⅱ.場內(nèi)交易市場的證券的買賣是通過公開競價的方式形成的

Ⅲ.在場內(nèi)交易市場買賣證券活動必須通過專業(yè)的經(jīng)紀(jì)人

Ⅳ.場內(nèi)市場交易的監(jiān)管活動嚴(yán)密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我國債券市場發(fā)行債券包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.利率債

Ⅱ.信用債

Ⅲ.公司債

Ⅳ.企業(yè)債

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：為了滿足各類私募產(chǎn)品報價轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報價系統(tǒng)進(jìn)行了多項(xiàng)流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報價系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

2、正確答案：B

答案解析：大力推進(jìn)企業(yè)市場化并購重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，是解決產(chǎn)能過剩問題的重要手段。多層次資本市場可以提供更加高效透明的定價機(jī)制和靈活多樣的支付工具與融資手段，如普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、高收益?zhèn)?、并購基金等，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

3、正確答案：A

答案解析：經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。

4、正確答案：C

答案解析：場內(nèi)交易市場集中在一個固定的地點(diǎn)(Ⅰ正確)，場內(nèi)交易市場的證券的買賣是通過公開競價的方式形成的(Ⅱ正確)，在場內(nèi)交易市場買賣證券活動必須通過專業(yè)的經(jīng)紀(jì)人(Ⅲ正確)，場內(nèi)市場交易的監(jiān)管活動嚴(yán)密(Ⅳ正確)。

5、正確答案：A

答案解析：我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債。利率債，是指直接以政府信用為基礎(chǔ)或是以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券。由于有政府信用背書，正常情況下利率債的信用風(fēng)險很小，影響其內(nèi)在價值的因素主要是市場利率或資金的機(jī)會成本。廣義的利率債除了國債、地方政府債，還可包括中央銀行發(fā)行的票據(jù)、國家開發(fā)銀行等政策性銀行發(fā)行的金融債、鐵路總公司等政府支持機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。信用債，是指以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券，中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債四個主要品種構(gòu)成我國信用債市場主體。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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