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2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)

更新時間:2022-01-05 09:59:43 來源:環(huán)球網校 瀏覽45收藏13

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點。比別人多堅持一點、多執(zhí)著一點,你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網校小編整理發(fā)布“2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)”的練習題,大家加油吧。

選擇題

1、下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中,錯誤的是()。【選擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責,可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任

C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益

2、保薦機構應當于每年4月份向()報送年度執(zhí)業(yè)報告?!具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.證券公司

3、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在()年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請?!具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

4、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容的是()。【選擇題】

A.基本信息

B.獎勵信息

C.處罰處分信息

D.收入情況信息

5、誠信信息中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年?!具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:B

答案解析:根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責,不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

2、正確答案:C

答案解析:保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

3、正確答案:B

答案解析:被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

4、正確答案:D

答案解析:證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括:(1)基本信息(選項A包括);(2)獎勵信息(選項B包括);(3)處罰處分信息(選項C包括);(4)警示信息;(5)協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

5、正確答案:C

答案解析:獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。

根據中國證券業(yè)協(xié)會《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》,公告表示,2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦6次。一般來說,考試報名時間為考前1-2個月。具體報名時間可以訂閱 免費預約短信提醒。

以上內容是2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!

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