2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月9日)

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選擇題

1、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴

2、下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是()?！具x擇題】

A.職務、具體職責及履行職責情況

B.知情程度和態(tài)度

C.專業(yè)背景

D.個人資產(chǎn)數(shù)額

3、金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務是()。【選擇題】

A.直接義務

B.違背受托義務

C.違背信托義務

D.間接義務

4、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露()和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.準確

Ⅱ.完整

Ⅲ.及時

Ⅳ.真實

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的

Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬元以上的

Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應予立案追訴。

2、正確答案：D

答案解析：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；(2)知情程度和態(tài)度；(B屬于)(3)職務、具體職責及履行職責情況；(A屬于)(4)專業(yè)背景；(C屬于)(5)其他影響責任認定的情況。

3、正確答案：B

答案解析：違背受托義務是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務。

4、正確答案：B

答案解析：發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確)和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。

5、正確答案：B

答案解析：涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的；(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；(Ⅲ正確)(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；(Ⅳ正確)(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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