2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月8日)

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選擇題

1、下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說(shuō)法，不正確的是()?！具x擇題】

A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員

B.行為人在主觀上出于故意，過(guò)失構(gòu)成本罪

C.行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

2、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應(yīng)予追訴。【選擇題】

A.150萬(wàn)元

B.100萬(wàn)元

C.30萬(wàn)元

D.50萬(wàn)元

3、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的

Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的

Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.本罪的主體為特殊主體

Ⅱ.本罪的主觀方面必須為故意

Ⅲ.本罪所侵害的客體為復(fù)雜客體

Ⅳ.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑

Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員(選項(xiàng)A正確)；其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過(guò)失不構(gòu)成本罪(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)；其在客觀要件上，行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為(選項(xiàng)C正確)；其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益(選項(xiàng)D正確)。

2、正確答案：B

答案解析：?jiǎn)挝环欠ㄎ栈蛘咦兿辔展姶婵睿瑪?shù)額在100萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。

3、正確答案：B

答案解析：涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的；(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；(Ⅲ正確)(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；(Ⅳ正確)(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

4、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪(本罪)侵害的客體是復(fù)雜客體(Ⅲ項(xiàng)正確)，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為(Ⅳ項(xiàng)正確)。本罪的主體為特殊主體(Ⅰ項(xiàng)正確)，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。本罪在主觀方面必須出于故意(Ⅱ項(xiàng)正確)，過(guò)失不能構(gòu)成本罪。

5、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤、Ⅱ項(xiàng)正確)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤、Ⅳ項(xiàng)正確)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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