2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月7日)
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選擇題
1、()是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱發(fā)行人)發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券?!具x擇題】
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.企業(yè)債券
C.權(quán)證
D.普通股票
2、權(quán)證的標(biāo)的種類包括()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.指數(shù)
Ⅳ.商品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
3、下列關(guān)于托管銀行說法正確的是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
Ⅱ.托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
Ⅲ.向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔?/p>
Ⅳ.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶,安排ADR在存券信托公司的保管和清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、我國公司在海外發(fā)行存托憑證的階段有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.中國企業(yè)在美國發(fā)行存托憑證階段
Ⅱ.基礎(chǔ)設(shè)施類存托憑證漸成主流階段
Ⅲ.高科技公司及大型國有企業(yè)成功上市階段
Ⅳ.中國企業(yè)存托憑證發(fā)行出現(xiàn)分化現(xiàn)象階段
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:C
答案解析:權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱發(fā)行人)發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。
2、正確答案:A
答案解析:權(quán)證的標(biāo)的種類涵蓋股票、債券、外幣、指數(shù)、商品或其他金融工具,其中股票權(quán)證的標(biāo)的可以是單一股票或是一籃子股票組合。
3、正確答案:A
答案解析:托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行,它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行。托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國;向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔ⅰ?/p>
4、正確答案:D
答案解析:按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅰ正確)、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅱ正確)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅲ正確)、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(Ⅳ正確)。
5、正確答案:C
答案解析:我國公司在海外發(fā)行存托憑證分為四個階段:(1)1993~1995年,中國企業(yè)在美國發(fā)行存托憑證;(2)1996~1998年,基礎(chǔ)設(shè)施類存托憑證漸成主流;(3)2000~2001年,高科技公司及大型國有企業(yè)成功上市;(4)2002年以來,中國企業(yè)存托憑證發(fā)行出現(xiàn)分化現(xiàn)象。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
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