2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為

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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：下列對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行五級(jí)分類的投資人為()。

A.個(gè)人投資者

B.普通投資者

C.專業(yè)投資者

D.機(jī)構(gòu)投資者

答案：B

真題考點(diǎn)講解：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為

從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

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根據(jù)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日，報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，短信通知早知道。

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