2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：證券公司全面風險管理規(guī)范

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是()。

A.培訓(xùn)

B.監(jiān)督

C.傳達

D.考核

答案：D

真題考點講解：證券公司全面風險管理規(guī)范

第一條 為加強和規(guī)范證券公司全面風險管理，增強核心競爭力，保障證券行業(yè)持續(xù)穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)范。

第二條 本規(guī)范所稱全面風險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。

第三條 證券公司應(yīng)當建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風險管理體系。全面風險管理體系應(yīng)當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應(yīng)對機制。

證券公司應(yīng)當定期評估全面風險管理體系，并根據(jù)評估結(jié)果及時改進風險管理工作。

第四條 證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(以下簡稱“子公司”)納入全面風險管理體系，強化分支機構(gòu)風險管理，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

第五條 [風險文化]證券公司應(yīng)當在全公司推行穩(wěn)健的風險文化，形成與本公司相適應(yīng)的風險管理理念、價值準則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)、傳達和監(jiān)督機制。

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