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更新時(shí)間:2023-10-18 11:26:32 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽228收藏45

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摘要 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于2023年10月證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)預(yù)約測(cè)試的公告》,2023年10月21日舉辦證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)預(yù)約測(cè)試,考后我們會(huì)搜集整理《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案,供大家參考,敬請(qǐng)期待。

2023年10月證券從業(yè)資格考試真題-《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》,考后更新,敬請(qǐng)期待。

2023年10月證券從業(yè)資格測(cè)試時(shí)間

10月21日

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》測(cè)試場(chǎng)次、時(shí)間及科目

第1場(chǎng) 9:30-11:30

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第2場(chǎng) 13:00-15:00  

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

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以下為2023年9月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案解析,供大家學(xué)習(xí)。

單項(xiàng)選擇題

1.下列關(guān)于分公司法律地位的說(shuō)法正確的是 ()

A.分公司具有法人資格

B.分公司的責(zé)任由總公司承擔(dān)

C.分公司有獨(dú)立的公司名稱(chēng)

D.分公司有自己的章程

[參考答案] B

[參考解析] A項(xiàng),分公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。C項(xiàng),分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱(chēng)。D項(xiàng),分公司沒(méi)有公司章程。

2.某證券公司根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率設(shè)置預(yù)警,下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警的說(shuō)法,正確的是 ()

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線(xiàn)不低于80%

B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線(xiàn)不低于100%

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線(xiàn)不低于110%

D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線(xiàn)不低于120%

[參考答案]B

[參考解析]《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定,證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%:資本杠桿率不得低于8%:流動(dòng)性覆蓋率不得低于1定資金率不得低于100%。

3.根據(jù)《公司法》,有限責(zé)任公司由 ()個(gè)以下股東出資設(shè)立。

A.二百

B.一百

C.二十

D.五十

[參考答案]D

[參考解析]有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

4.下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)化建設(shè)基本要求的是()。

A.堅(jiān)持依法合規(guī),筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

B.堅(jiān)持廉潔自律,弘揚(yáng)清風(fēng)正氣

C.堅(jiān)持盈利導(dǎo)向,回饋股東信任

D.牢記社會(huì)責(zé)任,展現(xiàn)良好形象

[參考答案]C

[參考解析] 行業(yè)文化建設(shè)的基本要求:

1.堅(jiān)持依法合規(guī),筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

2.堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信,恪守職業(yè)操守

3.堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)精神,提升服務(wù)能力

4.堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),促進(jìn)健康發(fā)展

5.堅(jiān)持廉潔自律,弘揚(yáng)清風(fēng)正氣

6.牢記社會(huì)責(zé)任,展現(xiàn)良好形象

5.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是 ()。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 80%

B.資本杠桿率不得低于8%

C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

D.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

[參考答案]A

[參考解析]證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%:資本杠桿率不得低于8%;流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%:凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。

完整版2023年9月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案解析點(diǎn)擊免費(fèi)下載>>>

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分享到: 編輯:張佳佳

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