2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》限制名單

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》限制名單

證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。

①擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日；

②擔任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，為項目公司首次對外公告該項目之日。

證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當流動。

對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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