當(dāng)前位置: 首頁(yè) > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格備考資料 > 2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》觀察名單

2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》觀察名單

更新時(shí)間:2020-10-09 15:55:39 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽40收藏20

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚?xiě)圖片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 2020年11月證券從業(yè)資格考試備考期已經(jīng)開(kāi)始,復(fù)習(xí)的第一步自然是準(zhǔn)備好復(fù)習(xí)資料,那你知道我們都需要哪些復(fù)習(xí)資料嗎?今天環(huán)球網(wǎng)校小編就給大家整理了“2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》觀察名單”,一起來(lái)看下:

編輯推薦:2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》觀察名單

證券公司已經(jīng)或可能掌握內(nèi)幕信息的,應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。

觀察名單屬于高度保密的名單,僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員知悉。

觀察名單并不影響證券公司正常開(kāi)展業(yè)務(wù),但證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況,及時(shí)調(diào)查處理。

進(jìn)入時(shí)點(diǎn):證券公司開(kāi)展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)在與客戶(hù)發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)(較早者),將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單。

當(dāng)證券自營(yíng)或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)某一上市公司股票持有量占其已發(fā)行股份—定比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)將該證券列入觀察名單,必要時(shí)列入限制名單。

溫馨提示:根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》,下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》觀察名單,如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考資料,考生們可以直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁(yè)面。

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢(xún)

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

證券從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽(tīng)課。職達(dá)未來(lái)!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部