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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

更新時間:2020-06-02 16:48:05 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽49收藏4

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摘要 2020年證券從業(yè)資格考試報名時間延期啟動,具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?,F(xiàn)在與其擔心什么時候考試,不如鞏固學習知識,今日環(huán)球網(wǎng)校為繼續(xù)大家整理“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法”相關內(nèi)容,具體內(nèi)容如下:

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

1.總則:適用在境內(nèi)創(chuàng)業(yè)板IPO的股票。

2.發(fā)行條件

主板 創(chuàng)業(yè)板
依法設立、持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司 依法設立、持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
(1)最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元;(2)最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元 最近2年連續(xù)盈利,近2年凈利潤累計不少于1000萬元,且持續(xù)增長;或者最近1年盈利,且凈利潤不少于500萬元,最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元,最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%
最近一期末不存在未彌補虧損 最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,且不存在未彌補虧損
發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元 發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

3.發(fā)行程序(主板上市申請的核準程序,創(chuàng)業(yè)板與主板基本一致)

申報、受理、初審、預披露、發(fā)審委審核、決定

1)申報:發(fā)行人按規(guī)定制作申請文件,由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。

2)受理:中國證監(jiān)會收到申請文件后,在5個工作日內(nèi)作出是否受理決定。

3)初審:中國證監(jiān)會受理申請文件后,由相關職能部門對申請文件初審。

4)預披露:發(fā)行人應當將招股說明書在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其企業(yè)網(wǎng)站,但披露內(nèi)容應當完全一致,且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。

5)發(fā)行審核委員會審核。

6)決定:自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起,發(fā)行人應在6個月內(nèi)發(fā)行股票;超過6個月未發(fā)行的,核準文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。股票發(fā)行申請未獲核準的,自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后,發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

4.信息披露

5.監(jiān)督管理和法律責任

發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票的審核工作

中國證監(jiān)會于2006年5月發(fā)布實施了《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》(2009年5月13日修訂)。設立:主板發(fā)審委、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委、上市公司并購重組委,發(fā)審委是主板和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委的統(tǒng)稱。發(fā)審委審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉換公司債券等中國證監(jiān)會認可的其他證券的發(fā)行申請。

發(fā)審委的構成和職責

①發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關老師組成,由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為25名,部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會的人員5名,中國證監(jiān)會以外的人員20名。發(fā)審委設會議召集人5名。創(chuàng)業(yè)板35名,證監(jiān)會5名。主板、創(chuàng)業(yè)板和并購重組委員不得互相兼任。

②發(fā)審委委員每屆任期1年,可以連任,但連續(xù)任期最長不超過3屆。

③發(fā)審委委員應當符合下列條件:第一,堅持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章;第二,熟悉證券、會計業(yè)務及有關的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;第三,精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識,在所從事的領域內(nèi)有較高聲譽;第四,沒有違法、違紀記錄;第五,中國證監(jiān)會認為需要符合的其他條件。

④發(fā)審委委員有下列情形之一的,中國證監(jiān)會應當予以解聘:第一,違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的;第二,未按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定勤勉盡職的;第三,本人提出辭職申請的;第四,兩次以上無故不出席發(fā)審委會議的;經(jīng)中國證監(jiān)會考核認為不適合擔任發(fā)審委委員的其他情形。發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發(fā)審委委員解聘后,中國證監(jiān)會應及時選聘新的發(fā)審委委員。

目前,2020年證券從業(yè)資格考試報名時間尚未確定,考生可填寫 免費預約短信提醒,我們會在2020年證券從業(yè)資格報名開始前提醒廣大考生準備報名,此服務免費哦。

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