2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

基本原則：

①化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；

②保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定；

③細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度；

④嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。

風(fēng)險(xiǎn)處置的主要措施：

1.停業(yè)整頓：風(fēng)控指標(biāo)不合規(guī)。

2.托管、接管：治理混亂、管理失控；挪用客戶資產(chǎn)不能彌補(bǔ)；交收違約，數(shù)額大等。

3.行政重組：重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整。

4.撤銷：以上處置在規(guī)定期限仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的。

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