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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形

更新時(shí)間:2020-05-29 16:06:02 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽96收藏9

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摘要 2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間延期啟動(dòng),具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?,F(xiàn)在與其擔(dān)心什么時(shí)候考試,不如鞏固學(xué)習(xí)知識(shí),今日環(huán)球網(wǎng)校為繼續(xù)大家整理“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形”相關(guān)內(nèi)容,具體內(nèi)容如下:

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形

《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的,應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的,不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問:

1.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任上市公司董事。

2.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事。

3.最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保,或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。

4.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形。

5.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。

6.與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

目前,2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間尚未確定,考生可填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,我們會(huì)在2020年證券從業(yè)資格報(bào)名開始前提醒廣大考生準(zhǔn)備報(bào)名,此服務(wù)免費(fèi)哦。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形,雖然現(xiàn)在報(bào)名時(shí)間暫未得知,不過正是備考的好時(shí)機(jī),如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料,考生們可以直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁面。

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