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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財務顧問業(yè)務的概念及相關要求

更新時間:2020-05-29 16:03:27 來源:環(huán)球網校 瀏覽61收藏30

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財務顧問業(yè)務的概念及相關要求

1.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

經中國證監(jiān)會核準具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構(以下簡稱財務顧問),可以依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。未經中國證監(jiān)會核準,任何單位和個人不得從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。

2.財務顧問應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范,誠實守信,勤勉盡責,對上市公司并購重組活動進行盡職調查,對委托人的申報文件進行核查,出具專業(yè)意見,并保證其所出具的意見真實、準確、完整。

3.財務顧問的委托人應當依法承擔相應的責任,配合財務顧問履行職責,并向財務顧問提供有關文件及其他必要的信息,不得拒絕、隱匿、謊報。財務顧問履行職責,不能減輕或者免除委托人、其他專業(yè)機構及其簽名人員的責任。

4.中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定,對財務顧問實行資格許可管理,對財務顧問及其負責并購重組項目的簽名人員(以下簡稱“財務顧問主辦人”)的執(zhí)業(yè)情況進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。

目前,2020年證券從業(yè)資格考試報名時間尚未確定,考生可填寫 免費預約短信提醒,我們會在2020年證券從業(yè)資格報名開始前提醒廣大考生準備報名,此服務免費哦。

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