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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司自營業(yè)務管理制度的一般規(guī)定

更新時間:2020-05-20 17:16:25 來源:環(huán)球網校 瀏覽37收藏14

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司自營業(yè)務管理制度的一般規(guī)定

1.控制運作風險——自營業(yè)務必須以證券公司自身名義,通過自營席位進行,并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理,嚴禁將自營賬戶借給他人使用,嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。

自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行,禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金,自營賬戶,應自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

2.確定運作原則——應明確自營部門在日常經營中自營總規(guī)模的控制、資產配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)??刂频仍瓌t。

3.建立運作流程——建立嚴密的自營業(yè)務操作流程,確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責;投資品種的研究、組合制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離,并由不同人員負責。

4.專人負責清算——由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。

5.證券公司自營業(yè)務投資決策機制的一般規(guī)定

進一步端正投資理念,增強守法意識,嚴格控制投資風險。

(1)不得將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作;

(2)不得以他人名義開立自營賬戶;

(3)不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務;

(4)不得超比例持倉或操縱市場。

中國證監(jiān)會將會同中國證券業(yè)協(xié)會,對自營業(yè)務進行定期或不定期的檢查。

目前,2020年證券從業(yè)資格考試報名時間尚未確定,考生可填寫 免費預約短信提醒,我們會在2020年證券從業(yè)資格報名開始前提醒廣大考生準備報名,此服務免費哦。

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