2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)的概念、特點(diǎn)及范圍

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)的概念、特點(diǎn)及范圍

(一)證券自營業(yè)務(wù)的概念

是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。

1.只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元；凈資本不得低于人民幣5000萬元。

2.自營業(yè)務(wù)是以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利。

3.從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。

4.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，并只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

注意——當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

(二)證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

自營業(yè)務(wù)——是證券公司為盈利而自己買賣證券；

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——是證券公司代理客戶買賣證券。

1.決策的自主性——品種、決策

2.交易的風(fēng)險(xiǎn)性——損失自己承擔(dān)

3.收益的不確定性——不如手續(xù)費(fèi)

(三)證券自營業(yè)務(wù)的范圍

(1)一般上市證券的自營買賣；

(2)一般非上市證券的買賣；

(3)兼并收購中的自營買賣；

(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

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