2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定

1.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

2.證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司對(duì)客戶的承諾。

3.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

4.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

5.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾。

6.通過(guò)證券公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，客觀準(zhǔn)確披露資產(chǎn)管理計(jì)劃批準(zhǔn)或備案、風(fēng)險(xiǎn)收益、投訴電話等，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體。

7.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。

8.證券公司接受本公司股東，以及有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司對(duì)上述專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息集中保管。

9.建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控，并定期報(bào)告。

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