2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求

(一)證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

(二)證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

1.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；

2.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；

3.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%；

4.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。

(三)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：

1.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；

2.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；

3.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

(四)證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

(五)中國證監(jiān)會對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

(六)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立。

(七)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算。

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