2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章考核重點(diǎn)
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編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》各章節(jié)考核重點(diǎn)匯總
第一節(jié)中國的金融體系
商業(yè)銀行、證券公司與保險公司的業(yè)務(wù)：
| | 商業(yè)銀行的業(yè)務(wù) | 證券公司主要業(yè)務(wù) | 保險公司 |
| 業(yè)務(wù) | (1)負(fù)債業(yè)務(wù)（自有資金、存款負(fù)債、借款負(fù)債）；(2)資產(chǎn)業(yè)務(wù)（現(xiàn)金資產(chǎn)、貸款業(yè)務(wù)、票據(jù)貼現(xiàn)、投資業(yè)務(wù)等）；(3)表外業(yè)務(wù)（擔(dān)保承諾類、代理投融資服務(wù)類、中介服務(wù)類、其他類等） | 證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；財務(wù)顧問業(yè)務(wù)；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券公司中間介紹；私募投資基金；另類投資 | 財產(chǎn)保險；人身保險 |
我國金融市場的監(jiān)管架構(gòu)：一委一行兩會(國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會、中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會)。
貨幣政策的概念、目標(biāo)、工具和傳導(dǎo)機(jī)制：
| 概念 | 貨幣政策是中央銀行利用其掌握的利率、匯率、借貸、貨幣發(fā)行、外匯管理及金融法規(guī)等工具，采用的各種控制和調(diào)節(jié)貨幣供給量或信貸規(guī)模的方針、政策和措施的總稱。 |
| 目標(biāo) | 定物價、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長、國際收支平衡和金融穩(wěn)定。 |
| 工具 | 一般性貨幣政策工具（存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場業(yè)務(wù)）；選擇性貨幣政策工具（消費(fèi)者信用控制、證券市場信用控制、不動產(chǎn)信用控制）；其他政策工具 |
| 傳導(dǎo)機(jī)制 | (1)利率傳導(dǎo)機(jī)制；(2)信用傳導(dǎo)機(jī)制；(3)資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機(jī)制(4)匯率傳導(dǎo)機(jī)制。 |
企業(yè)成長周期：創(chuàng)立期、成長期、成熟期和衰退期
第二節(jié)中國的多層次資本市場
資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯：資本市場的層次結(jié)構(gòu)，是指資本市場根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn)，針對各種市場主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯次序、不同服務(wù)對象和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場形式。各層次之間并不是單獨(dú)平行、彼此隔離的，而是既互相區(qū)分，又相互交錯并不斷演進(jìn)的結(jié)構(gòu)。
多層次資本市場的主要內(nèi)容：主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、私募基金市場等內(nèi)容的多層次資本市場體系
場內(nèi)市場和場外市場的定義、特征和功能：
| | 場內(nèi)市場 | 場外市場 |
| 定義 | 證券交易所市場 | 交易場所之外進(jìn)行證券交易（柜臺市場） |
| 特征 | 高度組織化、集中進(jìn)行證券交易 | 掛牌標(biāo)準(zhǔn)低，信息披露要求低、監(jiān)管寬松，做市商制度 |
| 功能 | 主板市場、創(chuàng)業(yè)板、中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng) | 拓寬融資渠道，提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道，為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所 |
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