2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止
更新時間：2019-02-22 09:58:35
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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點等復(fù)習(xí)資料，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。
適當性匹配方面
向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);
向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見;
向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);
向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù);
向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);
其他違背適當性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。
披露信息不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
評估問卷由投資者本人或合法授權(quán)人填寫
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