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2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點:經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級

更新時間:2019-02-22 09:56:57 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽71收藏35

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點:經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點等復(fù)習(xí)資料,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。

如存在投資者與產(chǎn)品風(fēng)險等級適當(dāng)性不匹配的情況,不得主動向投資者進(jìn)行推介。經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù),投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的,經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到:

(1)確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者

對于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者,業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。

(2)以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險警示

如投資者不屬于風(fēng)險承受能力最低類別,經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險警示。如投資者仍堅持購買的,可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

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