2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品
更新時(shí)間：2019-02-21 10:26:15
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)等復(fù)習(xí)資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：
(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息;
(2)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況;
(3)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn);
(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);
(5)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失;
(6)誠信記錄;
(7)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人;
(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息;
(9)其他必要信息。
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