2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(設(shè)立證監(jiān)會(huì)決定)

職能

1.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立;

2.證券的存管和過(guò)戶(hù);

3.證券持有人名冊(cè)登記;

4.證券交易所上市證券交易的清算和交收;

5.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún);

7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

交易規(guī)則

證券交易所(“結(jié)算公司”)

證券公司

投資者

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于 20 年。

證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金：業(yè)務(wù)收入和收益中提取;也可以由結(jié)算參與人按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。