2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點提煉：財務顧問主辦人應當具備條件

更新時間：2018-09-30 11:10:31 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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知識點：《財務顧問主辦人應當具備的條件》

財務顧問主辦人應當具備的條件如下：

(1)具有證券從業(yè)資格。

(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。

(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。

(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。

(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/p>

(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。

(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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