2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件

知識(shí)點(diǎn)：《從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序》

(一)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：

(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。

(2)最近3年未受過刑事處罰。

(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。

(4)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

(二)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條規(guī)定，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序包括：

(1)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)。

(2)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)。

(3)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

【注意】申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國證券法》(第一百七十條)規(guī)定的情形，以及其他相關(guān)規(guī)定。

【補(bǔ)充】

1.《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

2.《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

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