證券市場基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定

證券市場基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定

(一)客戶資產(chǎn)存管、托管制度

1、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶交易結(jié)算資金存放指定銀行，以客戶名義獨(dú)立管理，資金存取通過銀行辦理

2、從事資管業(yè)務(wù)的，委托資產(chǎn)由銀行等機(jī)構(gòu)托管

3、從事融資融券業(yè)務(wù)的，參照三方存管制度執(zhí)行

(二)客戶資產(chǎn)獨(dú)立性及禁止行為

1、非因客戶本身債務(wù)，交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)不得查封、凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

2、除法定情形，不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金及委托資產(chǎn)

3、不得以客戶資產(chǎn)提供融資或擔(dān)保，或強(qiáng)令、指使、接受證券公司以客戶資產(chǎn)提供融資或擔(dān)保

(三)交易信息、資金信息的寄送、查詢規(guī)定

1、證券公司有制度保證客戶隨時(shí)可查詢

2、銀行要保證客戶隨時(shí)可查詢交易結(jié)算資金情況

3、資管業(yè)務(wù)、融資融券應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制對賬單并寄送客戶

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