證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定

(一)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立要求

1、可以設(shè)獨(dú)立董事

2、應(yīng)當(dāng)設(shè)置專業(yè)委員會(huì)的規(guī)定

(1)經(jīng)營經(jīng)紀(jì)、資管、融資融券、承銷與保薦業(yè)務(wù)兩種以上業(yè)務(wù)

(2)專業(yè)委員會(huì)配置

3、董事會(huì)秘書

4、高級(jí)管理人員 a.薪酬與提名;b.審計(jì);c.風(fēng)險(xiǎn)控制;d.委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>

5、合規(guī)負(fù)責(zé)人

(1)合規(guī)負(fù)責(zé)人為高管人員，由董事會(huì)決定聘任，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，且不得兼任經(jīng)營管理職務(wù)

(2)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為需報(bào)告

(3)正當(dāng)理由解聘的，解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)書面報(bào)告解聘理由和事實(shí)

6、任職資格要求 聘任、選任無任職資格的董監(jiān)事、高管人員的決議、決定無效

7、離任審計(jì)要求 法人代表、高管人員離任2個(gè)月內(nèi)，報(bào)送對(duì)其的審計(jì)報(bào)告，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告之前，離任人員不得在其他證券公司任職

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