《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記三十七：證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求

　　證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》筆記三十七 證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求

　　1. 首次注冊(cè)程序

　　(1) 對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數(shù)字)。

　　(2) 申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查

　　(3) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過系統(tǒng)提交中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)

　　(4) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因

　　(5) 注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示

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　　2. 變更注冊(cè)程序

　　(1) 提出變更請(qǐng)求

　　(2) 對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核

　　(3) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，中國(guó)證券協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　(4) 證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1) 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　(2) 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　(3) 參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　(4) 誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　(5) 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　(6) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)

　　保薦代表人的登記事項(xiàng)包括：

　　(1) 保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼

　　(2) 保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

　　(3) 保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

　　(4) 保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　　(5) 保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況

　　(6) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)

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