證券《市場基礎知識》考點突破：證券公司的主要業(yè)務

更新時間：2016-07-29 11:14:27 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　直通車：證券《市場基礎知識》考點專項突破匯總

　　一、證券經(jīng)紀業(yè)務

　　證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。

　　二、證券投資咨詢業(yè)務及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務

　　根據(jù)服務對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務。

　　證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。

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　　三、證券承銷與保薦業(yè)務

　　證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

　　證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。

　　四、證券自營業(yè)務

　　(一)證券自營業(yè)務含義

　　(二)證券自營業(yè)務的決策和授權(quán)

　　(三)證券自營業(yè)務的操作管理