證券市場基本法律法規(guī)考點：證券公司其他業(yè)務

更新時間：2016-05-19 10:01:51 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　第三章第七節(jié) 證券公司其他業(yè)務

　　考點一　融資融券業(yè)務管理的基本原則

　　考點二　證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：

　　(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

　　(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內部管理風險。

　　(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

　　(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。

　　(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。

　　(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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　　考點三　證券公司申請融資融券業(yè)務資格應提交的材料

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構：

　　(1)融資融券業(yè)務資格申請書。

　　(2)股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議。

　　(3)融資融券業(yè)務方案、內部管理制度文本和按照有關規(guī)定制定的選擇客戶的標準。

　　(4)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件。