證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn):金融市場(chǎng)的分類
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證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn):金融市場(chǎng)的分類
(一)按交易標(biāo)的物劃分
按照金融市場(chǎng)交易標(biāo)的物劃分是金融市場(chǎng)最常見的劃分方法。按這一劃分標(biāo)準(zhǔn),金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)及其他投資品市場(chǎng)。
1.貨幣市場(chǎng)
貨幣市場(chǎng)又稱“短期金融市場(chǎng)”“短期資金市場(chǎng)”,是指融資期限在一年及一年以下的金融市場(chǎng)。貨幣市場(chǎng)主要包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)基金等。
(1)同業(yè)拆借市場(chǎng)亦稱“同業(yè)拆放市場(chǎng)”,是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動(dòng)的市場(chǎng)。同業(yè)拆借市場(chǎng)最早出現(xiàn)于美國(guó),其形成的根本原因在于法定存款準(zhǔn)備金制度的實(shí)施。
(2)票據(jù)市場(chǎng)指的是在商品交易和資金往來(lái)過(guò)程中產(chǎn)生的以匯票、本票和支票的發(fā)行、擔(dān)保、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、再貼現(xiàn)來(lái)實(shí)現(xiàn)短期資金融通的市場(chǎng)。
(3)回購(gòu)市場(chǎng)指通過(guò)回購(gòu)協(xié)議進(jìn)行短期資金融通交易的市場(chǎng);刭(gòu)是指資金融人方在出售證券時(shí),與證券的購(gòu)買商簽訂協(xié)議,約定在一定期限后按約定的價(jià)格購(gòu)回所賣證券,從而獲得即時(shí)可用資金的一種交易行為。在銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)可以分為質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)和開放式回購(gòu)業(yè)務(wù)三種類型。
(4)貨幣市場(chǎng)基金(簡(jiǎn)稱“MMF”)是指投資于貨幣市場(chǎng)上短期(一年以內(nèi),平均期限120天)有價(jià)證券的一種投資基金。
2.資本市場(chǎng)
資本市場(chǎng)亦稱“長(zhǎng)期金融市場(chǎng)”“長(zhǎng)期資金市場(chǎng)”,是指期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場(chǎng)所。資本市場(chǎng)主要包括股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)等。
(1)股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和流通的市場(chǎng),也可以說(shuō)是指對(duì)已經(jīng)發(fā)行的股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、買賣和流通的市場(chǎng),包括交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)兩部分。
(2)債券市場(chǎng)是發(fā)行和買賣債券的場(chǎng)所。
(3)投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度,即通過(guò)向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金,并將資金用于證券投資。
3.外匯市場(chǎng)
外匯市場(chǎng)是指經(jīng)營(yíng)外幣和以外幣計(jì)價(jià)的票據(jù)等有價(jià)證券買賣的市場(chǎng)
4.金融衍生品市場(chǎng)
金融衍生品是指以杠桿或信用交易為特征,在傳統(tǒng)金融產(chǎn)品(貨幣、債券、股票等)的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的,具有新價(jià)值的金融工具,如期貨、期權(quán)、互換及遠(yuǎn)期等。
5.保險(xiǎn)市場(chǎng)
保險(xiǎn)市場(chǎng)是指保險(xiǎn)商品交換關(guān)系的總和,或是保險(xiǎn)商品供給與需求關(guān)系的總和。它既可以是固定的交易場(chǎng)所,如保險(xiǎn)交易所,也可以是所有實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)商品讓渡的交換關(guān)系的總和。
6.黃金市場(chǎng)
黃金市場(chǎng)是指專門經(jīng)營(yíng)黃金買賣的金融市場(chǎng)。目前,世界上最主要的黃金市場(chǎng)在倫敦、蘇黎世、紐約、中國(guó)中國(guó)香港等地。
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(二)按交易對(duì)象是否新發(fā)行劃分
按交易對(duì)象是否新發(fā)行,金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。
(1)發(fā)行市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng),是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。
(2)流通市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng),是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。二級(jí)市場(chǎng)的交易可以在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)完成,也可以在場(chǎng)外市場(chǎng)完成。
場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng),又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng),是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)。
場(chǎng)外交易市場(chǎng),又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)、店頭交易市場(chǎng),是指在證券交易所外進(jìn)行證券買賣的市場(chǎng)。它主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。
(三)根據(jù)融資方式劃分
根據(jù)融資方式不同,金融市場(chǎng)可以分為直接融資市場(chǎng)和間接融資市場(chǎng)。
(1)直接融資市場(chǎng)。直接融資亦稱“直接金融”,是指沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。
(2)間接融資市場(chǎng)。間接融資是直接融資的對(duì)稱,亦稱“間接金融”,是指擁有暫時(shí)閑置貨幣資金的單位通過(guò)存款的形式,或者購(gòu)買銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券,將其暫時(shí)閑置的資金先行提供給這些金融中介機(jī)構(gòu),然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式,或通過(guò)購(gòu)買需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券,把資金提供給這些單位使用,從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過(guò)程。
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(四)按地域范圍劃分
按金融市場(chǎng)地域范圍不同,可將其分為國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)。
(1)國(guó)際金融市場(chǎng)。國(guó)際金融市場(chǎng)指從事各種國(guó)際金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的場(chǎng)所。此種活動(dòng)包括居民與非居民之間或非居民與非居民之間。
(2)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)指本國(guó)居民之間發(fā)生金融關(guān)系的場(chǎng)所,僅限于有居民身
份的法人和自然人參加,經(jīng)營(yíng)活動(dòng)一般只涉及本國(guó)貨幣,既包括全國(guó)性的以本幣(在我國(guó)就是人民幣)計(jì)值的金融交易,也包括地方性金融交易。
(五)按經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所劃分
按是否存在固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,金融市場(chǎng)可分為有形金融市場(chǎng)和無(wú)形金融市場(chǎng)。
(1)有形金融市場(chǎng)。有形金融市場(chǎng)是指有固定場(chǎng)所和操作設(shè)施的金融市場(chǎng)。
(2)無(wú)形金融市場(chǎng)。無(wú)形金融市場(chǎng)是指以營(yíng)運(yùn)網(wǎng)絡(luò)形式存在的市場(chǎng),通過(guò)電子電訊手段達(dá)成交易。
(六)按交割期限劃分
按金額工具交割期限不同,可將金融市場(chǎng)分為金融現(xiàn)貨市場(chǎng)和金融期貨市場(chǎng)。
(1)金融現(xiàn)貨市場(chǎng)。金融現(xiàn)貨市場(chǎng)是指融資活動(dòng)成交后立即付款交割的市場(chǎng)。
(2)金融期貨市場(chǎng)。金融期貨市場(chǎng)是指投融活動(dòng)成交后按合約規(guī)定在指定日期付款交割的市場(chǎng)。
(七)根據(jù)交易對(duì)象的交割方式劃分
根據(jù)交易對(duì)象的交割方式不同,金融市場(chǎng)可分為即期交易市場(chǎng)和遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)。
(1)即期交易市場(chǎng)。即期交易市場(chǎng)是指約定在交易完成幾個(gè)工作日內(nèi)辦理資產(chǎn)交割的金融市場(chǎng)。
(2)遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)。遠(yuǎn)期市場(chǎng)是指進(jìn)行遠(yuǎn)期合約交易的市場(chǎng),交易雙方按約定條件在未來(lái)某一日期交割金融資產(chǎn)的金融市場(chǎng)。
(八)根據(jù)交易對(duì)象是否依賴其他金融工具劃分
根據(jù)交易對(duì)象是否依賴其他金融工具,金融市場(chǎng)分為原生金融市場(chǎng)和衍生金融市場(chǎng)。
(1)原生金融市場(chǎng)。原生金融市場(chǎng)是指交易原生金融工具的市場(chǎng)。如股票市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、債券市場(chǎng)等。
(2)衍生金融市場(chǎng)。衍生金融市場(chǎng)是指交易衍生金融工具的市場(chǎng)。如期權(quán)市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、遠(yuǎn)期市場(chǎng)、互換市場(chǎng)等。
(九)根據(jù)價(jià)格形成機(jī)制劃分
根據(jù)價(jià)格形成機(jī)制不同,金融市場(chǎng)分為競(jìng)價(jià)市場(chǎng)和議價(jià)市場(chǎng)。
(1)競(jìng)價(jià)市場(chǎng)。競(jìng)價(jià)市場(chǎng)又稱公開市場(chǎng),是指金融資產(chǎn)交易價(jià)格通過(guò)多家買方和賣方公開競(jìng)價(jià)形成的市場(chǎng)。
(2)議價(jià)市場(chǎng)。議價(jià)市場(chǎng)是指金融資產(chǎn)交易價(jià)格通過(guò)買賣雙方協(xié)商形成的市場(chǎng)。
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