證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知章節(jié)知識(shí)點(diǎn)之自律性組織
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第二章 第四節(jié) 自律性組織
一、證券交易所的定義、特征及主要職能
(一)證券交易所的定義
證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所,是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。
(二)證券交易所的特征
(1)有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間。
(2)參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制,即一般投資者不能直接進(jìn)人交易所買(mǎi)賣(mài)證券,只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。
(3)交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。
(4)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。
(5)集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率。
(6)實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則,并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。
(三)證券交易所的職能
我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定,證券交易所的職能包括:
(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。
(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。
(4)組織、監(jiān)督證券交易。
(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。
(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
(8)管理和公布市場(chǎng)信息。
(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
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二、證券交易所的組織形式
證券交易所的組織形式大致可以分為兩類(lèi),即公司制和會(huì)員制。
公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體,一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)民營(yíng)公司組建。公司制的證券交易所必須遵守本國(guó)公司法的規(guī)定,在政府證券主管機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督下,吸收各類(lèi)證券掛牌上市。同時(shí),任何成員公司的股東、高級(jí)職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員,以保證交易的公正性。
會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成,是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。
根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定,會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),具有以下職權(quán):
(1)制定和修改證券交易所章程。
(2)選舉和罷免會(huì)員理事。
(3)審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告。
(4)審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告。
(5)決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。
《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所設(shè)理事會(huì),理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)是:
(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。
(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。
(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。
(5)審定對(duì)會(huì)員的接納。
(6)審定對(duì)會(huì)員的處分。
(7)根據(jù)需要決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置。
(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
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三、我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程
1891年(清朝光緒末年),上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”成立,這是我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng),在這兩個(gè)交易所買(mǎi)賣(mài)的主要是外國(guó)企業(yè)股票、公司債券、中國(guó)政府的金幣公債以及外國(guó)在華機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券等。
1918年夏天,中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所——北平證券交易所成立。
1920年,上海證券物品交易所得到批準(zhǔn)成立。
1952年,天津證券交易所關(guān)閉,舊中國(guó)的證券市場(chǎng)相繼消失。
1990年12月和1991年6月,上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立,我國(guó)證券市場(chǎng)正式形成。
四、證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、宗旨和歷史沿革
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)性自律組織。
協(xié)會(huì)宗旨是“在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會(huì)員服務(wù),維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;維持證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正,推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。”
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日,是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。它的設(shè)立是為了加強(qiáng)證業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制,以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
自1991年成立以來(lái),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分別于1991年8月、1999年12月、2002年7月和2007年1月召開(kāi)了4次會(huì)員大會(huì)。隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力于加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè),履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能,調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。服務(wù)職能是實(shí)現(xiàn)自律職能與傳導(dǎo)職能的關(guān)鍵。
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五、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能
(一)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):
(1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。
(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。
(3)收集整理證券信息,為會(huì)員提供服務(wù)。
(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開(kāi)展會(huì)員問(wèn)的業(yè)務(wù)交流。
(5)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。
(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。
(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
(二)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責(zé):
(1)推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià),實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì),開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育,督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。
(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。
(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)。
(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。
(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作,代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)家組織,推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。
(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)在:
(1)對(duì)會(huì)員單位的自律管理。
?、僖?guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引。
?、谝?guī)范發(fā)展,促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新,增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
?、壑贫ㄐ袠I(yè)公約,促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。
(2)對(duì)從業(yè)人員的自律管理。
?、?gòu)臉I(yè)人員的資格管理。按照《中華人民共和國(guó)證券法》及《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的要求,在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員,必須具有相關(guān)從業(yè)資格。
?、诤罄m(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
?、壑贫◤臉I(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
?、軓臉I(yè)人員誠(chéng)信信息管理。
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六、證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì),理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。
截至2011年6月,協(xié)會(huì)共有會(huì)員239家,其中,證券公司107家,證券投資咨詢(xún)公司86家,金融資產(chǎn)管理公司2家,資信評(píng)估機(jī)構(gòu)5家,特別會(huì)員39家,其中地方證券業(yè)協(xié)會(huì)36家,證券交易所2家,證券登記結(jié)算公司1家。
七、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能
中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行中央登記制度,即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。
2001年3月30日,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立,原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司,這標(biāo)志著全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言,設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)自有資金不少于人民幣2億元。
(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施。
(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式,證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
為保證履行職能,證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施;建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度;建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
(二)證券登記結(jié)算公司的職能
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》履行以下職能:
(1)證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理。
(2)證券的存管和過(guò)戶(hù)。
(3)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。
(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱(chēng)為“證券結(jié)算”,包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成,主要模式為:證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方,與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。如派發(fā)紅股、股息和利息等。
(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)。
(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
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八、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度
(一)證券實(shí)名制
投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,投資者不得將本人的證券賬戶(hù)提供給他人使用。
(二)貨銀對(duì)付的交收制度
中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。貨銀對(duì)付俗稱(chēng)“一手交錢(qián),一手交貨”,是指在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中,當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金。貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。
我國(guó)上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式,結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求,根據(jù)清算結(jié)果,向證券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金,并為交易行為提供交收擔(dān)保。主要的擔(dān)保方式是結(jié)算參與人存放一定數(shù)量的證券交易備付金。在交收完成之前,任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物。結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù),證券登記結(jié)算公司有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。
(三)分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
我國(guó)證券結(jié)算采用分級(jí)結(jié)算制度?!吨腥A人民共和國(guó)證券法》明確規(guī)定,證券公司是與證登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體,并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過(guò)戶(hù)手續(xù)。在分級(jí)結(jié)算制度下,只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。通過(guò)對(duì)結(jié)算參與人實(shí)行準(zhǔn)人制度,制訂風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)指標(biāo)要求,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以有效控制結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)結(jié)算系統(tǒng)安全。
(四)凈額結(jié)算制度
證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。全額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行逐筆清算,并逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金;凈額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算,并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。目前,我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
(五)結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度
證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券,必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù),只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收,不得被強(qiáng)制執(zhí)行。
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九、證券投資者保護(hù)基金
證券投資者保護(hù)基金制度是證券投資者保護(hù)體系的重要組成部分,是建立證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置長(zhǎng)效機(jī)制的重要措施,也是落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意
的重要舉措,是在總結(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上完善金融監(jiān)管體系的積極探索。
(一)證券投資者保護(hù)基金
保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻丁?/p>
1.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源
(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。
(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金,經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“保護(hù)基金公司”)根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。
(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。
(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。
(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。
(6)其他合法收入。
證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后,根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額,并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳。不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。每年度審計(jì)結(jié)束后,確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向保護(hù)基金公司申報(bào)清繳。
2.保護(hù)基金的用途
(1)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),依照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻丁?/p>
(2)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Wo(hù)基金的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案,保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案,報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后,由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。
3.基金的監(jiān)督管理
保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作,按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn),并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的監(jiān)督?;鸬馁Y金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。
保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行。保護(hù)基金公司對(duì)證券公司、托管清算機(jī)構(gòu)使用基金的情況,可進(jìn)行檢查或委托專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。對(duì)挪用、侵占或騙取基金的違法行為,依法嚴(yán)厲打擊;對(duì)有關(guān)人員的失職行為,依法追究其責(zé)任;涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。
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(二)證券投資者保護(hù)基金公司
保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用,不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。
1.保護(hù)基金公司設(shè)立的意義
(1)可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益,通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)。
(2)有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心,有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散。
(3)對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充,將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用。
(4)有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。
證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。
2.保護(hù)基金公司的職責(zé)
(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。
(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
(3)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻丁?/p>
(4)組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。
(5)管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益。
(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制。
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