2013年期貨從業(yè)資格考試(基礎知識)重點：第三章2

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　　16.《期貨交易管理暫行條例》根據(jù)我國期貨市場實際情況規(guī)定，各期貨交易所理事會可以設立監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調(diào)解、財務等專門委員會。專門委員會的具體職責由理事會確定，專門委員會對理事會負責。(多選、判斷)

　　17.《期貨交易管理暫行條例》明確規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，總經(jīng)理為期貨交易所的法定代表人。(單選、多選)

　　18.總經(jīng)理行使以下職權(quán)：根據(jù)章交易規(guī)則擬定有關細則和辦法;擬定并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃;擬定期貨交易所財務預算方案、決算報告;擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;決定期貨交易所機構(gòu)設置方案等(要點，多選、判斷)

　　19.公司制交易所下設股東大會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理機構(gòu)。(多選)

　　20.公司制交易所的監(jiān)事會行使以下職責：檢查公司的財務;對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督等。

　　21.會員制和公司制期貨交易的區(qū)別：首先，設立的目的不同、其次，承擔的法律責任不同。再次，適用法律不盡相同。最后，資金來源不同。(多選)

　　22.根據(jù)期貨結(jié)算機構(gòu)與期貨交易所的關系，一般可以將其分為三種形式：第一種作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)，如美國芝加哥商業(yè)交易所的結(jié)算機構(gòu)就是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)。第二種附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)，如美國國際結(jié)算公司。第三種由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家全國性的結(jié)算公司，多家交易所共用這一個結(jié)算公司。如英國的國際商品結(jié)算公司。我國期貨交易所采用的是第一種形式。(上半年曾出現(xiàn)過多選)

　　23.期貨交易的結(jié)算大體上可以分為兩個層次，第一個層次是由結(jié)算機構(gòu)對會員進行結(jié)算;第二個層次是由會員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對其所代理的客戶進行結(jié)算。

　　24.在我國，結(jié)算機構(gòu)是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)，因此作為交易所的會員既是交易會員也是結(jié)算會員(判斷)

　　25.期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉盈虧結(jié)算和持倉盈虧結(jié)算。平倉盈虧結(jié)算是當日平倉的總值與原持倉合約總值差結(jié)算。當日平倉合約的價格乘以數(shù)量與原持倉合約價格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則盈利，結(jié)果為負則為虧損。(多選、判斷)

　　26.保證金制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。

　　27.一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。

　　28.期貨經(jīng)紀機構(gòu)一般具有職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算他交割交續(xù);對客戶財戶進行管理，控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。

　　29.期貨經(jīng)紀機構(gòu)在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在：期貨經(jīng)紀機構(gòu)接受客戶委托代理期貨交易，節(jié)約交易成本，提高交易效率，有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性，可以較為有效地控制客戶的交易風險，實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔。

　　30.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設立期貨經(jīng)紀，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。設立期貨經(jīng)紀公司，應當符合公司法的規(guī)定，并具務下列條件：⑴注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;⑵主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格;⑶有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施;⑷有健全的管理制度;⑸中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　31.一般期貨經(jīng)紀機構(gòu)可選擇設置以下業(yè)務部門并賦予相應職責：財務部：負責收取保證金，監(jiān)管、審查客戶的保證金，密切注視客戶一般財務狀況的變動。(要點)結(jié)算部：負責與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對，客戶保證金及盈虧的核算，風險控制等(要點)

　　32.期貨經(jīng)紀機構(gòu)設立營業(yè)部，應當具有一定的條件，包括申請人前一年度沒有重大違法記錄;申請人已批設的營業(yè)部經(jīng)營狀況良好;有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員;期貨經(jīng)紀公司對營業(yè)部有完備的管理制度;營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所和設施等。(重點，上半年曾出現(xiàn)過多選)

　　33.一般來說，期貨經(jīng)紀機構(gòu)營業(yè)部的業(yè)務管理包括：客戶管理、客戶出入管理、結(jié)算管理、交易和風險控制、保證金管理、財務管理和會計核算、檔案管理等。

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