2013年期貨從業(yè)資格考試(基礎知識)重點：第三章1

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　　1.期貨市場的組織結構由三部分組成：提供集中交易場所的期貨交易所、提供結算服務的結算機構和提供代理交易服務的期貨經紀公司

　　2.期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所，其性質是不以營種為目的，按照其章程的規(guī)定自律管理，以其全部財產承擔民事責任。

　　3.在現代市場經濟條件下，期貨交易所是一種具有高度系統性和嚴密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務組強。

　　4.期貨交易的設立具備一定的條件：首先，交易所所在地，一般為經濟、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基礎設施，再次，交易所應具備各種優(yōu)質軟件。

　　5.期貨交易所主要有以下職能：一提供交易場所、設施及相關服務;二制定并實施業(yè)務規(guī)則;三設計合約、安排上市;四組織和監(jiān)管期貨交易;五監(jiān)控市場風險;六保證合約履行;七發(fā)布市場信息;八監(jiān)管會員的交易行為;九監(jiān)管指定交割倉庫

　　6.各個國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為會員制和公司制兩種。

　　7.目前世界上大多數國家的期貨交易所都實行會員制。

　　8.期貨交易所會員的資格獲得方式主要是：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的轉讓加入，依據期貨交易所的規(guī)則加入，在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入。(重點)多選

　　9.交易會員的基本權利包括：參加會員大會，行使表決權、申訴權，在期貨交易所內進行期貨交易，使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務;按規(guī)定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會等。(重點、多選、判斷)

　　10.會員應當履行的主要義務：遵守家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、業(yè)務規(guī)則及有關決定;按規(guī)定交納各種費用;執(zhí)行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管等。(重點)

　　11.會員制期貨交易所的組織結構：會員大會、理事會、委員會和業(yè)務管理部門(多選)

　　12.會員大會作為期貨的最高權力機構，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。

　　13.《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所理事長、副理長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產生。

　　14.理事會一般行使以下職權：召集會員大會，并向會員大會報告工作、監(jiān)督會員大會決議和理事會決議的實施;監(jiān)督總經理履行職務行為;擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則修改方案，提交會員大會通過(要點);審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過;(要點)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過;決定專門委員會的設置等(要點)多選、判斷

　　15.一般說來，交易所設有以下專業(yè)委員會：會員資格審查委員會、交易規(guī)則委員會、交易行為管理委員會、合約規(guī)范委員會、新品種委員會、業(yè)務委員會、仲裁委員會。

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