2022年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點
期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點
1.本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準的,下列特殊:銀行從事期貨融資或者擔保資格,期貨業(yè)協(xié)會批準;境內(nèi)從事境外商品期貨,國務(wù)院商務(wù)主管部門。
2.期貨公司成立條件:注冊資本最低3000w,應(yīng)當為實繳資本,貨幣出資>85%,近3年無違規(guī);從業(yè)人員>15個,高管>3個;持續(xù)經(jīng)營兩年,一年盈利或者,實收資金和資本均不低于2億元,凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%或者負債低于凈資產(chǎn)的50%;持有100%股份的股東:凈資產(chǎn)10億元,不適用,15億元。
3.幾個日期:a.期貨公司成立審批:6個月;結(jié)算會員審批:3個月;
b.金融結(jié)算資格批復(fù):3個月,6個月內(nèi)未取得會員失效;IB業(yè)務(wù):20日c.期貨公司報證監(jiān)會,多為2個月審批:①合并分立停業(yè)解散②變更公司形式③變更范圍④變更5%⑤設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)⑥變更注冊資本and其他情形(20日內(nèi)決定)d.期貨公司報證監(jiān)會派出機構(gòu)(分布),多為20日內(nèi)審批:①變更法人、住所或者營業(yè)所②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)(2個月)③變更境內(nèi)機構(gòu)場所、負責人、經(jīng)營范圍④其他事項
4.交易所行為:a.先決定后報:提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施b.先報證監(jiān)會批后執(zhí)行:章程、交易品種、合同、住所或場所變動,合并分立解散
5.調(diào)查內(nèi)幕信息:經(jīng)證監(jiān)會批準,限制不過15日,復(fù)雜不超過30日。
6.期貨公司出現(xiàn)風險措施:限制業(yè)務(wù)機構(gòu)、分紅,高級管理人員報酬,轉(zhuǎn)讓財產(chǎn),自由資金調(diào)撥,股權(quán)轉(zhuǎn)讓,股東權(quán)利,更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責令限期整改后證監(jiān)會驗收合格3日內(nèi)解除。
7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保等,期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告
8.法規(guī)總結(jié):
期貨公司做沒有經(jīng)過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事項,是1-3倍罰款,不足10萬處以10-30萬,相關(guān)人員1-5萬罰款
違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的,不足20萬處以20-100萬,利用內(nèi)幕信息交易的,單位從事的,責任人:處3-30萬罰款,中介機構(gòu)違規(guī)的直接責任人處以3-10萬
其他的全部是1-5倍罰款,不足10萬的處以10-50萬,責任人處以1-10萬對單位:期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責令整改,給予警告處分對責任人的處罰是:期貨交易所、結(jié)算會員處以紀律處分;期貨公司的給予警告處分
9.變相期貨交易,滿足下列之一的;①為參與買賣雙方提供履約擔保;②實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度,同時保證金收取比例低于合約標的額的20%
根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會《報名入口匯總】。
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