中華人民共和國期貨法規(guī)第五章

　　第五章　監(jiān)督管理

　　第五十條　期貨交易所和期貨經紀公司應當定期向中國證監(jiān)會報送財務會計報表、有關資料和審計報告。 　　第五十一條　中國證監(jiān)會可以隨時檢查期貨交易所、期貨經紀公司的業(yè)務、財務狀況，有權要求期貨交易所、期貨經紀公司提供有關資料，有權要求期貨交易所提供會員、期貨經紀公司提供客戶的有關情況和資料;必要時，可以檢查會員和客戶與期貨交易有關的業(yè)務、財務狀況。

　　中國證監(jiān)會在檢查中，發(fā)現有違法嫌疑的，可以調取、封存有關文件、資料，并應當在規(guī)定的期限內及時作出處理決定。

　　中國證監(jiān)會的工作人員在檢查時，應當出示合法證件。

　　第五十二條　中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調查;對期貨交易所、期貨經紀公司、會員和客戶在商業(yè)銀行或者其他金融機構開立的單位存款帳戶可以進行查詢;對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的，可以申請司法機關予以凍結。有關單位和個人應當給予支持、配合。 　　第五十三條　當期貨市場出現異常情況時，中國證監(jiān)會可以采取必要的風險處置措施。

　　第五十四條　中國證監(jiān)會對期貨交易所和期貨經紀公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實行資格認定制度。

　　第五十五條　期貨交易所應當依照本條例和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對期貨交易所交易活動的風險控制和對會員以及期貨交易所工作人員的監(jiān)督管理。 　　期貨經紀公司應當建立、健全內部業(yè)務管理規(guī)則，加強對客戶資信情況的審查，并應當按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

　　第五十六條　期貨交易所總經理離任時，期貨交易所應當聘請具有從事相關業(yè)務審計資格的中介機構對其進行離任審計。中國證監(jiān)會認為必要時，可以指定中介機構進行離任審計。