期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指引
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會政策法規(guī)發(fā)布《期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指引》,為廣大考生帶來期貨行業(yè)政策法規(guī)規(guī)定,希望對大家有所幫助。更多2018年期貨從業(yè)資格考試報考相關(guān)政策法規(guī)請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。
第一章 總則
第一條 為了維護(hù)期貨市場正常秩序,保護(hù)投資者和期貨公司合法權(quán)益,指導(dǎo)和規(guī)范期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動(以下簡稱打非)工作,根據(jù)有關(guān)打非的政策法規(guī),制定本指引。
第二條 本指引所稱非法期貨活動,是指《期貨交易管理條例》規(guī)定的非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動,以及非法設(shè)立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業(yè)務(wù)。
第三條 本指引適用于中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱期貨業(yè)協(xié)會)、期貨公司協(xié)助打非工作。
第四條 期貨業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和部署下,開展協(xié)助打非工作,對期貨公司協(xié)助打非工作進(jìn)行自律管理。
第五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)不斷提高對非法期貨活動危害性和打非工作重要性、持久性的認(rèn)識,將協(xié)助打非工作納入日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)流程。
期貨公司要按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和本指引要求開展協(xié)助打非工作。
第六條 涉及非法期貨活動信息(以下簡稱涉非信息)傳播的主要途徑包括:
(一)通過設(shè)立或者仿冒網(wǎng)站、利用社交媒體或者手機(jī)應(yīng)用軟件等傳播;
(二)利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體傳播;
(三)通過電話、短信、熟人介紹、傳單等方式傳播;
(四)以期貨培訓(xùn)、投資者報告會、期貨沙龍、老師講座等名義散布;
(五)其他傳播途徑或者方式。
第二章 期貨業(yè)協(xié)會協(xié)助打非工作
第七條 期貨業(yè)協(xié)會在協(xié)助打非工作中根據(jù)需要具體開展以下工作:
(一)制定行業(yè)自律性規(guī)則,對行業(yè)開展協(xié)助打非工作進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo);
(二)建立并運(yùn)行涉非信息監(jiān)測平臺,對監(jiān)測到的涉非信息進(jìn)行分析,定期向中國證監(jiān)會相關(guān)部門報送監(jiān)測分析報告;
(三)對監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題,及時移交相關(guān)證監(jiān)局處理,重大跨區(qū)域問題移交中國證監(jiān)會打擊非法證券期貨活動局處理;
(四)在涉非信息監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)期貨公司合法權(quán)益受到侵害的,及時通知被侵害期貨公司并做好協(xié)助處理工作;
(五)開展對投資者有關(guān)防范非法期貨活動(以下簡稱防非)的宣傳教育,對期貨公司防非宣傳教育進(jìn)行統(tǒng)籌指導(dǎo);
(六)開通咨詢渠道,接受有關(guān)非法期貨活動的咨詢,建立非法期貨活動的黑名單制度;
(七)督促期貨公司將協(xié)助打非工作融入業(yè)務(wù)流程,對期貨公司開展監(jiān)督檢查;
(八)對期貨公司協(xié)助打非工作進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)等;
(九)根據(jù)中國證監(jiān)會要求或者期貨業(yè)協(xié)會自律管理需要開展其他工作。
第三章 期貨公司協(xié)助打非工作
第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會以及期貨業(yè)協(xié)會的要求,積極協(xié)助打非工作。具體職責(zé)包括:
(一)加強(qiáng)合規(guī)管理,增強(qiáng)自我約束,不參與非法期貨活動,不為非法期貨活動提供便利;
(二)協(xié)助相關(guān)單位或者部門對非法期貨活動的查處工作;
(三)主動關(guān)注涉及本公司的涉非信息,以及本公司總部、分支機(jī)構(gòu)所在地的涉非信息;
(四)曝光假冒、仿冒本單位的非法網(wǎng)站和相關(guān)非法期貨活動;
(五)對投資者開展防非宣傳教育;
(六)根據(jù)需要及時向期貨業(yè)協(xié)會報告涉非信息;
(七)其他與打非工作相關(guān)事項。
第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求建立健全協(xié)助打非的工作機(jī)制,完善協(xié)助打非的工作制度和工作流程,明確協(xié)助打非工作分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門職責(zé)分工。
期貨公司應(yīng)當(dāng)指定協(xié)助打非工作聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)協(xié)助打非工作聯(lián)系。期貨公司應(yīng)當(dāng)將協(xié)助打非工作聯(lián)絡(luò)人聯(lián)絡(luò)信息告知期貨業(yè)協(xié)會。聯(lián)絡(luò)人或者聯(lián)絡(luò)信息發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)告知期貨業(yè)協(xié)會。
第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)開戶實(shí)名制等規(guī)定,全面了解投資者信息,加強(qiáng)開戶審查,發(fā)現(xiàn)投資者賬戶可能用于非法期貨活動的,應(yīng)當(dāng)拒絕為投資者辦理開戶。
期貨公司在為投資者辦理開戶或者有關(guān)業(yè)務(wù)、講解相關(guān)規(guī)則時,應(yīng)當(dāng)明確提示投資者不得利用期貨公司通道進(jìn)行非法期貨活動。期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶協(xié)議或者風(fēng)險說明書中,要求投資者承諾申請開立的賬戶用途合法,不得將賬戶提供給他人使用或者用于非法期貨活動。
第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立涉非信息發(fā)現(xiàn)機(jī)制:
(一)在日常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)涉非信息以及非法網(wǎng)站后及時記錄;
(二)在本單位網(wǎng)站或者投資者服務(wù)熱線中設(shè)立非法期貨活動投訴和舉報單元,接受涉及本單位的投訴舉報,分類整理非法期貨活動線索;
(三)通過其他渠道發(fā)現(xiàn)非法期貨活動信息。
第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立對涉非信息的處理機(jī)制,包括:
(一)及時核實(shí)涉及本單位的非法期貨活動信息;
(二)對已核實(shí)的涉及本單位的非法期貨活動信息,報告并協(xié)助有關(guān)單位進(jìn)行處理;
(三)對已核實(shí)的仿冒、假冒本單位的非法網(wǎng)絡(luò)平臺,采取網(wǎng)站曝光、短信通知、媒體公告等形式曝光,提醒投資者進(jìn)行防范。
第十三條 期貨公司可以根據(jù)需要及時將涉非信息的發(fā)現(xiàn)和處理情況報告期貨業(yè)協(xié)會。報告內(nèi)容包括:
(一)涉及本單位的非法期貨活動情況、處理結(jié)果,投資者投訴和舉報情況以及處理結(jié)果,暫時無法處理的情況等;
(二)本單位認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報告的其他涉非線索。
第十四條 期貨公司在開展投資者教育過程中,應(yīng)當(dāng)開展各類防非宣傳教育,具體包括:
(一)在網(wǎng)站設(shè)置防非宣傳欄目或者專題,持續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容;
(二)在交易應(yīng)用終端上提示投資者警惕非法期貨活動;
(三)指導(dǎo)并督促分支機(jī)構(gòu)做好防非宣傳教育工作,充分利用營業(yè)場所的戶內(nèi)外宣傳工具,開展內(nèi)容豐富、形式多樣的宣傳教育活動;
(四)在日常業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)向投資者提示參與非法期貨活動的風(fēng)險;
(五)提供防非咨詢服務(wù);
(六)積極參加期貨業(yè)協(xié)會組織的防非宣傳專項活動,并根據(jù)自身特點(diǎn)開展多種形式的防非宣傳教育活動。
第十五條 投資者合法權(quán)益受到非法期貨活動侵害,尋求幫助的,期貨公司應(yīng)當(dāng)告知投資者正確的維權(quán)方式,必要時應(yīng)當(dāng)提供協(xié)調(diào)和幫助。
第四章 自律管理
第十六條 期貨業(yè)協(xié)會可以對期貨公司協(xié)助打非工作進(jìn)行檢查,期貨公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十七條 期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司協(xié)助打非工作情況進(jìn)行總結(jié)和評估,組織期貨公司進(jìn)行打非工作經(jīng)驗(yàn)交流。
第十八條 期貨業(yè)協(xié)會按照自律規(guī)則有關(guān)規(guī)定對期貨公司開展協(xié)助打非工作進(jìn)行表彰、批評。
第五章 附則
第十九條 本指引由期貨業(yè)協(xié)會理事會負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本指引由期貨業(yè)協(xié)會第四屆理事會第九次會議審議通過,自2016年1月26日起實(shí)施。
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