中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理辦法

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會政策法規(guī)發(fā)布《中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理辦法》，為廣大考生帶來期貨行業(yè)政策法規(guī)規(guī)定，希望對大家有所幫助。更多2018年期貨從業(yè)資格考試報考相關政策法規(guī)請關注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

第一章 總則

　　第一條 為加強會員的自律性管理，維護會員的合法權益，促進期貨市場的公開、公平、公正，推動期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》(以下簡稱《章程》)，制定本辦法。

　　第二條 會員享有《章程》規(guī)定的相應的權利，履行《章程》規(guī)定的相應的義務。

　　第三條 本辦法適用于中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)會員。

第二章 會員

　　第四條 協(xié)會會員由普通會員、特別會員和聯(lián)系會員組成。

　　普通會員是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準或其他依法設立的從事期貨及衍生品業(yè)務的期貨經(jīng)營機構。

　　特別會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準組織開展期貨交易活動的期貨交易場所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構以及組織開展其他衍生品交易的機構。

　　聯(lián)系會員是指經(jīng)各地方民政部門批準設立的省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市的期貨業(yè)社會團體法人、期貨服務機構，以及其他從事期貨等衍生品業(yè)務或相關活動的機構。

　　第五條 普通會員包括期貨公司及其子公司、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司、私募期貨基金管理人以及其他從事期貨及衍生品業(yè)務的期貨經(jīng)營機構。

　　特別會員包括期貨交易所、期貨監(jiān)測監(jiān)控機構及其他衍生品交易場所。

　　聯(lián)系會員包括地方期貨行業(yè)協(xié)會、期貨保證金存管銀行、期貨信息技術服務商、參與期貨市場的實體企業(yè)以及律師事務所、會計師事務所等其他期貨服務機構。

　　第六條 協(xié)會會員應當符合下列條件：

　　(一)擁護協(xié)會《章程》;

　　(二)在中國境內登記注冊;

　　(三)符合法律法規(guī)規(guī)定并從事期貨及衍生品業(yè)務或相關活動;

　　(四)協(xié)會要求的其他條件。

第三章 會籍

　　第七條 申請入會的機構，應到協(xié)會常設辦事機構進行登記注冊。

　　第八條 申請入會的機構進行登記注冊時，應提交以下申請文件：

　　(一)按協(xié)會要求填寫的《入會申請表》;

　　(二)法人營業(yè)執(zhí)照或相關登記證復印件;

　　(三)經(jīng)營業(yè)務許可證復印件或其他法定資格文件;

　　(四)協(xié)會要求的其他文件。

　　第九條 協(xié)會在常設辦事機構收到本辦法第八條規(guī)定的入會申請文件之日起20個工作日內做出是否同意吸收申請機構入會的決定。申請機構根據(jù)要求補正入會申請文件的時間不計算在內。

　　協(xié)會同意申請機構入會的，向申請機構發(fā)送入會告知函。申請機構按協(xié)會規(guī)定繳納入會費后，協(xié)會為其頒發(fā)會員證書、分配會員郵箱及會員信息管理平臺賬號。協(xié)會不同意申請機構入會的，應及時告知其原因。

　　第十條 會員設會員代表一名，代表其在協(xié)會履行職責。會員代表應當由會員單位的法定代表人、主要負責人或其授權的高級管理人員擔任，且不得同時兼任其他會員單位的會員代表。

　　會員更換會員代表，須向協(xié)會書面報告。會員理事更換會員代表、且會員代表兼任該會員理事代表的，須書面向協(xié)會提出更換申請并推薦繼任人選，繼任人選應當符合協(xié)會章程規(guī)定的條件并經(jīng)理事會審查同意。

　　第十一條 會員入會自愿，退會自由，但國家法律法規(guī)規(guī)定應當加入?yún)f(xié)會的會員除外。

　　第十二條 會員出現(xiàn)合并或分立情形時，協(xié)會按照以下規(guī)定處理會員資格變動情況：

　　(一)會員吸收合并其他會員的，吸收會員的資格繼續(xù)存在，被吸收會員的資格終止;

　　會員進行新設合并的，合并前的各會員資格終止，合并后的新設機構需要重新申請會員資格。

　　(二)會員進行派生分立的，原會員資格繼續(xù)存在，派生出的新設機構需要重新申請會員資格;

　　會員進行新設分立的，原會員資格終止，派生的各新設機構需要重新申請會員資格。

　　第十三條 除第十二條規(guī)定的情形外，會員出現(xiàn)以下情形時，會員資格終止：

　　(一)申請退會;

　　(二)被依法撤銷或吊銷期貨業(yè)務許可證;

　　(三)法人資格被依法注銷;

　　(四)無故連續(xù)一年不繳納會費或不參加協(xié)會組織的活動;

　　(五)受到協(xié)會取消會員資格的紀律懲戒;

　　(六)其他導致會員資格終止的情形。

　　會員資格終止時，協(xié)會收回其會員證書、注銷其會員郵箱及會員信息管理平臺賬號。其會員代表在協(xié)會擔任的職務自動終止。

　　第十四條 協(xié)會通過協(xié)會網(wǎng)站公告會員資格的取得、變更和終止信息。

第四章 自律管理

　　第十五條 協(xié)會教育和督促會員遵守國家法律法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則，有權監(jiān)督、檢查會員的相關執(zhí)業(yè)行為。

　　第十六條 協(xié)會依法維護會員合法權益，調解會員糾紛，代表會員向主管部門、立法機關反映會員的建議和要求，向會員提供包括但不限于專業(yè)研究、培訓研討、交流合作、法律咨詢、行業(yè)資訊等方面的服務。

　　第十七條 協(xié)會對會員實行分類管理。

　　協(xié)會根據(jù)機構類型和執(zhí)業(yè)范圍的差異，制定相應的自律規(guī)則對其業(yè)務進行分類規(guī)范。

　　第十八條 會員應指定專門工作人員擔任協(xié)會聯(lián)絡員，負責與協(xié)會日常溝通與聯(lián)系。

　　第十九條 會員應根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會會費收取辦法》的規(guī)定及時、足額繳納會費。

　　第二十條 會員出現(xiàn)下列情形時，應自發(fā)生該情形之日起5個工作日內在會員信息管理平臺中更新有關信息，并同時告知協(xié)會：

　　(一)變更名稱;

　　(二)變更住所或者營業(yè)場所;

　　(三)變更法定代表人、主要負責人;

　　(四)變更注冊資本;

　　(五)變更經(jīng)營范圍;

　　(六)變更持股5%以上的股東或者股權結構;

　　(七)設立或者終止分支機構;

　　(八)合并、分立或者變更公司形式;

　　(九)變更與協(xié)會的聯(lián)系方式;

　　(十)受到中國證監(jiān)會等有權機關行政處罰;

　　(十一)受到期貨交易所等行業(yè)自律組織處分;

　　(十二)協(xié)會認為需要報告的其他情形。

　　第二十一條 會員應對其向協(xié)會報告的信息和在會員信息管理平臺中所填報信息的真實性、準確性、完整性和及時性負責。協(xié)會有權對會員所報告、填報信息進行核查，督促其對虛假、不準確、遺漏或已過期的信息進行修改、補充等操作，并視情節(jié)對不實報告、違規(guī)填報信息的行為給予批評警示或紀律懲戒。

　　第二十二條 對期貨行業(yè)的發(fā)展或協(xié)會工作做出突出貢獻的會員，協(xié)會可視情形給予書面表揚、公開表彰、授予榮譽稱號和協(xié)會認為合適的其他形式的獎勵。

　　協(xié)會獎勵會員的，由會長辦公會提出建議，報理事會通過。

　　第二十三條 會員違反國家法律法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、協(xié)會《章程》或行業(yè)自律規(guī)則的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予其以下紀律懲戒：

　　(一)訓誡;

　　(二)公開譴責;

　　(三)暫停會員部分權利;

　　(四)暫停會員資格;

　　(五)取消會員資格;

　　(六)行業(yè)自律規(guī)則中規(guī)定的其他紀律懲戒。

　　會員違反國家法律法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件，需要對其實施行政監(jiān)管措施或者行政處罰的，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會等有關機關處理。

　　第二十四條 會員有違反協(xié)會《章程》或行業(yè)自律規(guī)則的行為，但情節(jié)顯著輕微，不需要予以紀律懲戒的，協(xié)會可以給予其書面警示、約見高管談話等形式的批評警示。

第五章 附則

　　第二十五條 本辦法由協(xié)會理事會審議通過，解釋權屬于協(xié)會理事會。

　　第二十六條 本辦法自頒布之日起實施。

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