2021年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練(10月17日)

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會()?！締芜x題】

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準

2、為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護()合法權(quán)益，制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》。【單選題】

A.期貨從業(yè)人員

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨投資者

3、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有()等情形的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告?！径噙x題】

A.期貨公司交易設備落后，交易速度較慢

B.股東干預期貨公司正常經(jīng)營的

C.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

D.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的

4、首席風險官出現(xiàn)()等情形時，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。【多選題】

A.授權(quán)他人代為履行職責

B.向與履職無關(guān)的第三方泄露客戶信息

C.利用職務之便謀取私利

D.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險隱患知情不報

5、被期貨公司免職的首席風險官可以向中國期貨業(yè)協(xié)會解釋說明情況。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十四條首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第一條為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。

3、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十五條首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。第十三條首席風險官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)總監(jiān)以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延不報或者作虛假報告；(四)利用履行職責之便牟取私利；(五)濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營；(六)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十六條期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。

根據(jù)《2021年11月期貨從業(yè)人員資格考試報名公告(7號)》可知：原擬于2021年9月11日舉行的期貨從業(yè)資格考試將于2021年11月7日舉辦。順利打印完準考證的考生，小編建議填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年11月期貨從業(yè)資格考試時間通知，讓您安心學習。

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