2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月6日)

試題部分

1、期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶日起()內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況?！締芜x題】

A.3個工作日

B.4個工作日

C.5個工作日

D.6個工作日

2、期貨公司報送的年度報告，()應當對年度報告簽署確認意見。【多選題】

A.董事

B.法定代表人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人

3、申請設立期貨公司，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交申請材料。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、期貨公司分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的委托進行期貨交易的，對其給予警告，單處或并處3萬元以下罰款。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條期貨公司應當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應對年度報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交申請材料。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十四條期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條期貨公司應當在本公司網站、營業(yè)場所等公示業(yè)務流程。期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢。

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)》，2022年5月期貨考試集體報名時間為5月9日-5月11日，個人報名時間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報名還有很長一段時間，如有變化，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內容為2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月6日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！