2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(10月29日)

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1.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是()。

A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷

B.加入本交易所的會(huì)員名單

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會(huì)員或者股東名單

2.尚未取得()資格的期貨公司，不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

3.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的()在會(huì)議記錄上簽名。

A.記錄員

B.理事和記錄員

C.有表決權(quán)的理事

D.理事和工作人員

4.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()。

A.變更交易所名稱

B.期貨交易所分立

C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所

D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

5.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.1年內(nèi)

B.6個(gè)月內(nèi)

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

答案見第二頁>>>

答案解析

1、參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：(一)申請書；(二)章程和交易規(guī)則草案；(三)期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃；(四)擬加入會(huì)員或者股東名單；(五)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；(八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。

2、參考答案：C

參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。

3、參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。

4、參考答案：D

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。根據(jù)本辦法第八條，D項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

5、參考答案：C

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：(一)有本準(zhǔn)則第四條所禁止行為之一的；(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

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