2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練(10月29日)

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單項選擇題

1.期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.20

2.()負責組織期貨從業(yè)資格考試。

A.國務(wù)院

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

3.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其()。

A.繳納罰款

B.停業(yè)整頓

C.禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)

D.轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

5.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

A.10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】C

【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。

2.【答案】D

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第六條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。

3.【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

4.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

5.【答案】C

​【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

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