2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月24日)

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試題部分（單選題）

1.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸()所有。

A.大浪淘沙期貨公司

B.王一刀

C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有

2.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

3.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

4.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過()。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

5.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，()。

A.不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30%

C.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

答案見第二頁>>>

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答案解析

1、參考答案：D

參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

2、參考答案：B

參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

3、參考答案：B

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。

4、參考答案：C

參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十三條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。

5、參考答案：D

參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

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