2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月24日)

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試題部分（多項(xiàng)選擇題）

1.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得()。

A.分享獲利

B.虛假宣傳

C.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.誤導(dǎo)客戶

2.證券公司不得()。

A.代客戶下達(dá)交易指令

B.代客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)

C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

3.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為.“為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，()。”

A.處三年以下有期徒刑或者拘役

B.數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役

C.數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

4.下列關(guān)于期貨交易所的董事會(huì)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是()。

A.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年

B.期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)l至2人

C.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理l人，副總經(jīng)理l至5人

D.總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆

5.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列()行為。

A.不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

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答案解析

1.【答案】BD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

2.【答案】ACD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

3.【答案】BC

【解析】《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》八、將刑法第一百六十四條第一款修改為:“為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”

4.【答案】BD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。第四十一條規(guī)定，期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。第四十七條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?/p>

5.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。第十三條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為:(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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