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2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月16日)

更新時(shí)間:2020-08-16 08:00:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽24收藏2

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摘要 知識(shí)在于日積月累,非一日而成。所以要想在2020年期貨從業(yè)資格考試上拿到理想分?jǐn)?shù),記得每天做做模擬題!為了幫助大家豐富備考知識(shí),小編整理了“2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月16日)”,希望對(duì)各位考生復(fù)習(xí)有所幫助。本文內(nèi)容如下:

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試題部分(判斷題)

1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()

2.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。()

3.期貨交易的交割倉(cāng)庫由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織。()

4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織,是公司法人。()

5.會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。()

6.期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加人期貨業(yè)協(xié)會(huì),期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的,無需繳納會(huì)員費(fèi)。()

7.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監(jiān)會(huì)無關(guān)。()

9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院審計(jì)部門制定。()

10.期貨公司涉及重大訴訟時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。()

答案見第二頁>>>

2020年9月期貨從業(yè)資格考試報(bào)名工作已經(jīng)啟動(dòng),請(qǐng)想要參加本次考試的考生及時(shí)報(bào)名,同時(shí)建議廣大考生添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年9月期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績(jī)查詢時(shí)間通知,既簡(jiǎn)單又方便。

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答案解析

1.【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

2.【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定,證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

3.【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定,期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量,并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

4.【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。

5.【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定,會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

6.【答案】B

【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì),并繳納會(huì)員費(fèi)。

7.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

8.【答案】B

【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

9.【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。

10.【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定,期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

2020年9月期貨從業(yè)資格考試報(bào)名工作已經(jīng)啟動(dòng),請(qǐng)想要參加本次考試的考生及時(shí)報(bào)名,同時(shí)建議廣大考生添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年9月期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績(jī)查詢時(shí)間通知,既簡(jiǎn)單又方便。

以上內(nèi)容為2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月16日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!

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