2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月15日)

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試題部分（多項(xiàng)選擇題）

1.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列()條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.五官端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用

C.最近5年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的行政處罰

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

2.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事()等違法違規(guī)行為。

A.欺詐

B.內(nèi)幕交易

C.操縱期貨交易價(jià)格

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

3.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員()的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A.不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責(zé)

B.徇私舞弊

C.玩忽職守

D.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

4.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)()。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.根據(jù)期貨合同規(guī)定確定

C.一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失

D.雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

5.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列()方式分別處理。

A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】BD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合，格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng):(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用；(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的行政處罰；(四)未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

3.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

4.【答案】ACD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

5.【答案】CD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理:(一)交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；(二)交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或宅交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

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