2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月19日)

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試題部分

1、()依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司董事會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

2、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官()不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

3、下列機構(gòu)有權(quán)指定交割倉庫的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

4、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處理后，享有()等權(quán)利。

A.抗辯

B.上訴

C.申請行政復(fù)議

D.申訴

5、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是(??)。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.國務(wù)院

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.答案：D

解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

2.答案：B

解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

3.答案：D

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第8條第3項的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。

4.答案：D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第25條的規(guī)定.協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

5.答案：D

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

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