2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點講解：期貨公司簽署合同

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重點：期貨公司簽署合同

第十三條

期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

第十四條

期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙热輵斖暾⑴c期貨經紀合同所記載的內容一致。

第十五條

期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

第十六條

期貨公司應當按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：

(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條

監(jiān)控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：

(一)客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性;

(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性;

(三)一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性;

(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性;

(五)其他應當復核的內容。

第十八條

監(jiān)控中心在復核中發(fā)現以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

(一)客戶資料不符合實名制要求;

(二)客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確;

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第十九條

監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

第二十條

期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。

第二十一條

當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

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