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《期貨法律法規(guī)》中間介紹業(yè)務試行辦法

更新時間:2018-03-29 13:43:55 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽46收藏13

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《期貨法律法規(guī)》中間介紹業(yè)務試行辦法

第一章總則

第二條本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(以下簡稱介紹業(yè)務),是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

第二章資格條件與業(yè)務范圍

第五條證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合下列條件:

(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;

(二)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;

(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

第五條證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合下列條件:

(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;

(二)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;

(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

第七條證券公司申請介紹業(yè)務,應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:

(一)介紹業(yè)務資格申請書;

(二)董事會關于從事介紹業(yè)務的決議,公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的,應提供股東會或者股東大會的決議;

(三)凈資本等指標的計算表及相關說明;

(四)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本;

(五)分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷,相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明;

(六)關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;

(七)關于技術系統(tǒng)準備情況的說明;

(八)全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明,該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表;

(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。

第八條中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內,作出批準或者不予批準的決定。

第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務,應當提供下列服務:

(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);

(二)提供期貨行情信息、交易設施;

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

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