《期貨法律法規(guī)》期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)

《期貨法律法規(guī)》期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)

第一章總則

第二條首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)

第二章任免與行為規(guī)范

第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。

第七條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

第十二條首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

第十四條首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

第十五條首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

第十八條首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

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